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凯基银交易员炒汇出包损失2.4亿 金管会开罚800万

发布时间:2019-09-04 15:07:53   作者:蒋田  来源: http://www.jnxcqy.com   浏览次数:1547

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针对凯基银行交易员办理外汇交易超逾限额,造成2.4亿元损失,金管会指出,凯基银行内控三道防线未能发挥功能,未创建有效内控制度并确实执行,已违反银行法规定,有碍健全经营之虞,除核处凯基银行新台币800万元罚锾,命令解除交易员职务及停止交易员主管执行职务3个月,亦停止凯基银行办理日间交易时间外的金融交易3个月(但不包括既有客户的抛补或避险交易),直到金管会认可改善后才能重新办理。

金管会表示,凯基银行交易员在2017年9月调整为利率及信用交易科的交易员,已无办理汇率及商品交易科的相关交易权限,但经由交易部门主管指示协助在外汇科的策略部位进行外汇交易,于2018年3月间之日间交易时间外,以其他交易员的权限,在凯基银行电子下单系统进行外汇交易,因市场行情未如预期而持续加码,在出清所有部位,造成约新台币2.4亿元(816万美元)的损失后,才主动告知单位主管。

金管会认為,凯基银行办理外汇交易内控3道防线没有发挥功能,金融交易系统未能实时监控超限部位使用情形,交易员部位控管平台也未能发挥实时牵制功能,中后台作业单位对于日间交易时间外的超逾限额交易警示、超限通知,未落实检核机制,而内部稽核单位也未能核实查核与评估中后台作业单位所设计并执行的内部控制与风险管理制度的有效性,并适时提供改进建议。

金管会认為,此案造成凯基银行大额损失且违法行为期间较长、影响层面大,因此依银行法第129条第7款规定,核处新台币800万元罚锾,并停止该行办理日间交易时间外的金融交易3个月,但不包括既有客户的抛补或避险交易,经金管会认可改善情形后,才可重新办理,并命令该行解除该名交易员职务及停止交易员主管执行职务3个月。


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